home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ Complete Home & Office Legal Guide / Complete Home and Office Legal Guide (Chestnut) (1993).ISO / stat / fed / cfr2638a.asc < prev    next >
Text File  |  1993-08-01  |  31KB  |  770 lines
  1.  
  2. PART 2638 -- OFFICE OF GOVERNMENT ETHICS AND EXECUTIVE AGENCY 
  3. ETHICS PROGRAM RESPONSIBILITIES
  4.  
  5. Subpart A -- General Provisions
  6.  
  7. Sec.
  8.  
  9. 2638.101 Authority and purpose.
  10.  
  11. 2638.102 General policies.
  12.  
  13. 2638.103 Agency regulations.
  14.  
  15. 2638.104 Definitions.
  16.  
  17. Subpart B -- Designated Agency Ethics Officials
  18.  
  19. 2638.201 In general.
  20.  
  21. 2638.202 Responsibility of agency head.
  22.  
  23. 2638.203 Duties of designated agency ethics official.
  24.  
  25. 2638.204 Deputy ethics official.
  26.  
  27. Subpart C -- Formal Advisory Opinion Service
  28.  
  29. 2638.301 In general.
  30.  
  31. 2638.302 Who may request a formal advisory opinion.
  32.  
  33. 2638.303 Subject matter of formal advisory opinions.
  34.  
  35. 2638.304 Form of requests for formal advisory opinions.
  36.  
  37. 2638.305 Acceptance of requests for formal advisory opinions.
  38.  
  39. 2638.306 Notice of requests.
  40.  
  41. 2638.307 Written comment on requests.
  42.  
  43. 2638.308 Issuance.
  44.  
  45. 2638.309 Reliance on formal advisory opinions.
  46.  
  47. 2638.310 Public availability and publication of formal advisory 
  48. opinions.
  49.  
  50. 2638.311 Copies of published formal advisory opinions.
  51.  
  52. 2638.312 Referral of requests.
  53.  
  54. 2638.313 Agency opinions.
  55. Subpart D -- Correction of Executive Branch Agency Ethics 
  56.                            
  57. Programs
  58.  
  59. 2638.401 In general.
  60.  
  61. 2638.402 Corrective orders.
  62.  
  63. 2638.403 Agency compliance.
  64.  
  65. 2638.404 Report of noncompliance.
  66.  
  67. Subpart E -- Corrective and Remedial Action in Cases Involving 
  68. Individual Executive Agency Employees
  69.  
  70. 2638.501 In general.
  71.  
  72. 2638.502 Recommendations and advice.
  73.  
  74. 2638.503 Agency investigations.
  75.  
  76. 2638.504 Director's finding.
  77.  
  78. 2638.505 Director's decision and order.
  79.  
  80. 2638.506 Director's recommendation.
  81.  
  82. Subpart F -- Executive Branch Agency Reports
  83.  
  84. 2638.601 In general.
  85.  
  86. 2638.602 Annual agency reports.
  87.  
  88. 2638.603 Reports of referral for possible prosecution.
  89.  
  90. Subpart G -- Executive Agency Ethics Training Programs
  91.  
  92. 2638.701 Executive agency ethics training programs; generally.
  93.  
  94. 2638.702 Responsibilities of the designated agency ethics 
  95. official; review by the Office of Government Ethics.
  96.  
  97. 2638.703 Initial agency ethics orientation.
  98.  
  99. 2638.704 Annual agency ethics training.
  100.  
  101.     Authority: 5 U.S.C. App. (Ethics in Government Act of 
  102. 1978); E.O.  12674, 54 FR 15159, 3 CFR, 1989 Comp., p. 215, as 
  103. modified by E.O. 12731, 55 FR 42547, 3 CFR, 1990 Comp., p. 306.
  104.  
  105.     Source: 46 FR 2583, Jan. 9, 1981, unless otherwise noted.  
  106. Redesignated at 54 FR 50231, Dec. 5, 1989.
  107.  
  108. Subpart A -- General Provisions
  109.  
  110. 2638.101 Authority and purpose.
  111.     (a)    Authority. The regulations of this part are issued 
  112. pursuant to the authority of titles II and IV of the Ethics in 
  113. Government Act of 1978 (Pub. L. 95 - 521, as amended) (``the 
  114. Act'').
  115.  
  116.     (b)    Purpose. These regulations supplement and implement 
  117. titles II, IV and V of the Act, set forth more specifically 
  118. certain procedures provided in those titles, and furnish 
  119. examples, where appropriate.
  120.  
  121. 2638.102 General policies.
  122.  
  123.     (a)    The Office of Government Ethics (``the Office'') 
  124. provides overall direction and leadership concerning executive 
  125. branch policies related to preventing conflicts of interest. The 
  126. head of each agency has primary responsibility for the 
  127. administration of the ``ethics in government'' program within his 
  128. or her agency. The Office carries out its leadership role by:
  129.  
  130.     (1)    Providing information on and promoting ethical 
  131. standards in executive agencies;
  132.  
  133.     (2)    Consulting with agencies regarding their agency ethics 
  134. programs and assisting them in interpreting ethics rules and 
  135. regulations;
  136.  
  137.     (3)    Developing rules and regulations pertaining to 
  138. conflicts of interests and standards of conduct;
  139.  
  140.     (4)    Monitoring compliance with the public and confidential 
  141. financial disclosure requirements;
  142.  
  143.     (5)    Establishing a formal advisory opinion service; and
  144.  
  145.     (6)    Evaluating the effectiveness of programs designed to 
  146. prevent conflicts of interests.
  147.  
  148. 2638.103 Agency regulations.
  149.  
  150.     Each agency may, subject to the prior approval of the 
  151. Office of Government Ethics, issue regulations not inconsistent 
  152. with this part.
  153.  
  154. 2638.104 Definitions.
  155.  
  156.     For the purposes of this part:
  157.  
  158.     Act means the Ethics in Government Act of 1978 (Pub. L. 
  159. 95 - 521, as amended).
  160.  
  161.     Agency means any executive department, military 
  162. department, Government corporation, independent establishment or 
  163. agency, including the United States Postal Service and Postal 
  164. Rate Commission.
  165.  
  166.     Designated agency ethics official means an officer or 
  167. employee who is designated by the head of the agency to 
  168. coordinate and manage the agency's ethics program in accordance 
  169. with the provisions of 2638.203 of this part.
  170.  
  171. Director means the Director of the Office of Government Ethics.  
  172. Executive branch includes each executive department, military
  173. department, Government corporation, independent establishment, 
  174. and any other entity or administrative unit in the executive 
  175. branch unless such agency, entity or unit is specifically 
  176. included in the coverage of title I (relating to the legislative 
  177. branch) or title III (relating to the judicial branch) of the 
  178. Act.
  179.  
  180.     Person includes an individual, partnership, corporation, 
  181. association, government agency, or public or private 
  182. organization.
  183.  
  184. Subpart B -- Designated Agency Ethics Official
  185.  
  186. 2638.201 In general.
  187.  
  188.     Each agency shall have a designated agency ethics 
  189. official who is the officer or employee designated by the head of 
  190. the agency to administer the provisions of title II of the Act 
  191. within that agency, to coordinate and manage the agency's ethics 
  192. program and to provide liaison to the Office of Government Ethics 
  193. with regard to all aspects of such ethics program. The agency's 
  194. ethics program shall be designed to implement titles II, IV and V 
  195. of the Act and regulations promulgated thereunder, Executive 
  196. Order 11222 (relating to standards of conduct for officers and 
  197. employees within the executive branch) and regulations 
  198. promulgated thereunder, and other statutes and regulations 
  199. applicable to agency ethics matters.
  200.  
  201. 2638.202 Responsibilities of agency head.
  202.  
  203.     (a)    In general. The head of each agency is responsible for 
  204. and shall exercise personal leadership in establishing, 
  205. maintaining, and carrying out the agency's ethics program. He or 
  206. she shall make available to the ethics program sufficient 
  207. resources (including investigative, audit, legal, and 
  208. administrative staff as necessary) to enable the agency to 
  209. administer its program in a positive and effective manner.
  210.  
  211.     (b)    Selection of a designated agency ethics official. The 
  212. head of each agency shall appoint an individual to serve as the 
  213. designated agency ethics official and an individual to serve in 
  214. an acting capacity in the absence of the primary designated 
  215. agency ethics official (alternate agency ethics official). In 
  216. selecting these two individuals the head of an agency should 
  217. ensure that the experience of such appointees in administrative, 
  218. legal, managerial, or analytical work demonstrates the ability to 
  219. --
  220.  
  221.     (1)    Review the financial disclosure reports submitted by 
  222. officers or employees within the agency, assessing the 
  223. application of conflict of interest laws and regulations to the 
  224. information reported and counseling those officers or employees 
  225. with regard to resolving actual or potential conflicts of 
  226. interests, or appearances thereof;
  227.  
  228.     (2)    Review the financial disclosure reports submitted by 
  229. Presidential appointees for confirmation purposes and counsel 
  230. those appointees with regard to resolving potential conflicts of 
  231. interest, or appearances thereof, before the confirmation 
  232. hearing;
  233.  
  234.     (3)    Counsel agency personnel concerning ethics standards 
  235. and programs;
  236.  
  237.     (4)    Counsel departing and former agency officials on 
  238. post-employment conflict of interest standards;
  239.  
  240.     (5)    Assist managers and supervisors in understanding and 
  241. implementing agency ethics programs;
  242.  
  243.     (6)    Administer a system for periodic evaluation of the 
  244. ethics program; and
  245.  
  246.     (7)    Select deputy ethics officials if necessary and manage 
  247. the ethics program through them.
  248.  
  249.     (c)    Designation. The head of e